“钱荒”致股指暴跌创最大单日跌幅
从上半年的“钱荒”、“金价崩盘”等到近期的“赣州稀土借壳门”事件;2013年,A股“黑天鹅”事件频频爆发,不少个股也因此从天堂坠入地狱,给资者带来极大损失。《投资快报》特对今年以来的十大“黑天鹅”事件进行盘点,以飨大家。
N01。赣州稀土“借壳门”
11月4日,赣州稀土借壳威华股份,此前一直传出赣州稀土借壳绯闻的昌九生化由于利好落空,开盘直接跌停;截止停牌核查,股价己经连续7个“一”字跌停。与此形成鲜明对比的是,威华股份股价连续6涨停;然而,威华股份却被爆出了重组涉嫌内幕交易被证监会立案调查,借壳计划搁浅。
那么,如果赣州稀土借壳威华股份失败,昌九生化是否还有有机会呢?答案是否定的,赣州市国资委有关负责人近期声称,即使借壳威华股份失败,赣州稀土也不会注入昌九生化。因为赣州需要“净壳”、低成本及较充足的现金流,并且没有债务、职工安置等诸多麻烦,而昌九生化正好相反。
据了解,赣州稀土及其全资子因公司独揽全国67张稀土采矿证的44张,被誉为稀土行业的“高富帅”,近年来,曾与多家上市公司有过借壳传闻的“绯闻”,除昌九生化外,还包西南药业、赣能股份等十多家公司,此外,五矿稀土、广晟有色等也曾传出要介入赣州稀土的整合。
No2。“钱荒”致股市大跌
“钱荒”现象再现!数据显示,截至12月18日午后三时,7天回购利率报6.24%,创今年6月底来的新高。“钱荒”再度来袭,也引发了股市新一轮的下跌,据统计。最近6个交易沪己累计大跌近4%。
事实上,在6月份,中国银行间就曾出现过“钱荒”问题,当时安信证券首席宏观分析师高善文在研究报告中是这样描述的:“2013年6月20日,中国银行间市场发生了一次里氏九级的强烈地震,资金价格水平飙升,债券大跌。目前来看,地震的主震应该已经过去,但是在未来几个月会有一些余震,部分余震的震级也许会比较高。”
资料显示,当时“钱荒”引发了股市暴跌。其中,沪深股市在6月24日出现放量重挫,沪指跌5.30%,收于1963.24点,创2009年以来最大单日跌幅,25日更是在盘中创下1849点新低。其中金融板块受钱荒消息影响,跌幅最大,民生银行的跌幅更一度被打到跌停。
No3。光大“乌龙指”事件
今年8月16日11:02分,沪指突然大幅飙升,2分钟内指数从2074点涨到2198点,涨幅超过5%。四大行及两桶油在一分钟内触及涨停;与此同时,股指期货也在2分钟内上涨70点。其后证实,这是由光大证券引发的一起“乌龙指”事件。
近日,证监会发言人表示,光大证券“乌龙指”事件属内幕交易,并对光大证券处以了5.23亿元的巨额罚款,对相关当事人被处以证券市场终身禁入等一系列行政处罚措置。值得注意的是,证监会并表态支持投资者维权,还通报确定了内幕交易的时间范围。
据了解,在8月16日11:00到下午13:30之间,沪深两市交易额高达900亿元,而当天下午沪深两市的整体跌幅大于3%,如果该段时间的投资者有充分证据证明自己因此受损并提出索赔要求,光大证券可能将面临最高达27亿元的索赔额度。二级市场上,光大证券股价自8月20日复牌以来,累计跌累近三成。
No4. 国际金价大跳水引致黄金股大跌
一夜间,黄金完成了一轮“牛熊转换”。在4月12日的交易中,纽约黄金期货价格跌破每盎司1500美元的关键位,创出2011年7月以来最低位。随后黄金价格在短暂反弹后一路走低,已由最高点的约1800美元/盎司,下跌至目前的1200美元/盎司左右,跌幅超过30%。
受此影响,黄金概念股在4月15日开盘出现集体重挫,老凤祥领跌跌停,跌幅为9.95%,恒邦股份跌6.13%,豫园商城跌5.14%,辰州矿业跌5.09%,东方金钰跌5.09%,中金黄金跌4.98%。停牌数月的山东黄金在6月29日复牌后随即遭遇两个跌停,3个交易日累计跌幅达25%。
而截止12月18日,山东黄金、中金黄金、紫金矿业和恒邦股份等A股市场上重要的黄金生产商,二级市场股价自4月15日以来,累计跌幅分别达到了41.95%、36.86%、29.18%和27.79%。
No5. 中石化管道爆炸62人遇难
11月22日,中国石化位于青岛经济技术开发区的原油管道发生发生爆燃。部分原油沿着雨水管线进入胶州湾,海面过油面积约3000平方米,事件共造成62人遇难。事故发生第一个交易日中国石化股价底开近3.96%,3个交易日内累计下跌6.53%。
值得注意的是,此次爆燃事件或将影响到中国石化价值高达300亿元人民币可转债的发行,2011年,中石化的董事会和股东大会即已通过这项可转债的发行议案,但是由于各种原因,发行延期。今年7月,证监会再次核准的发行议案有效期只有6个月。
此外,“11·22”黄岛爆炸事故或致中石化青岛百万吨级乙烯项目搁浅。毕竟青岛一直以“旅游城市”闻名。然而,“11·22”爆炸事故撕开了青岛的另一面:庞大的化工产业。而青岛炼化“百万吨级乙烯项目”欲落地青岛,更让这座旅游城市倍感纠结。
No6.IPO重启创业板暴跌
11月30日,证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》,同时明确借壳上市条件与 IPO 标准等同,不允许在创业板借壳上市等内容。受此影响,创业板12月2日开盘后出现重挫,收盘跌幅8.26%,创下历史最大单日跌幅。
分析认为,此次新股发行改革对于创业板市场的冲击最为明显,暴跌后创业板市场人气遭受巨大打击,短期内将很难恢复。从长远来看,创业板将面临“大浪淘沙”,个股分化将日渐明显。由于不允许借壳,一些靠概念炒作的绩差股将遭到抛弃,而真正有业绩支撑的行业龙头则不会受到根本性影响。
值得注意,今年以来,创业板指数表现风光无限。从年初705点起步,其疯狂上涨与主板市场萎靡不振形成鲜明对比,并于10月10日一举创出1423.96点新高,较年初水平翻番。不过,在经历“不允许借壳”等冲击,至今已经缩水超过11%。
No7. H7N9禽流感
近期,多地再度出度人感染H7N9禽流感病例。而今年的春天,浙江等地曾遭受了H7N9禽流感病毒的袭击。A股市场上,在医药股获游资狂欢追捧,同时以“鸡”为生的相关养殖股则纷纷上演暴跌行情,下游的餐饮上市公司股价也出现大跌。
4月8日,养殖业中主营业务或业务与“鸡”有关的上市公司股价纷纷重挫领跌两市,并拖累了农业板块其他个股。益生股份跌停;民和股份大跌9.48%,盘中一度跌停;此外,罗牛山、康达尔、福成五丰、大康牧业均跌幅超7%。除养殖股纷纷大跌外,下游的餐饮企业股价也遭受不同程度的冲击,如全聚德当天大跌4.62%。
广东省疾控中心专家表示,进入冬季以来,气温条件适合病毒在自然环境中存活和传播,发生人感染H7N9禽流感病例个案的风险明显增高,目前已进入人感染H7N9禽流感病例的易发期,要加强防范。
No8.ST宏盛重组失败
5月30日,停牌逾一个月的ST宏盛公告称,因客观条件限制资产重组无法正常推进,终止与山西天然气的重大资产重组,当天公司股价一字跌停,直至第12个交易日后这样的“一字板”方打开。
此前,ST宏盛和山西天然气的联姻曾一度被市场广为看好,受到资金的热捧。在今年2月8日恢复上市后,ST宏盛因此前公告了与山西天然气的重组计划,其股价几乎是一路飙升,连续创下了7个涨停,股价从复牌当日的9.37元/股上涨至3月20日的17.35元/股的高位。而受重组概念的影响,机构也是重仓购入ST宏盛。据统计,有6只基金的积极参与ST宏盛重组,押注超过1000万股,整体浮亏或超过8500万。
资料显示,ST宏盛由于在2007至2009年连续三年业绩亏损,从而被证监会下令“暂停上市”,为了恢复上市交易,ST宏盛的控股股东普明物流四处寻找战略投资者,而苦于IPO暂停,无法上市的山西天然气恰好在寻找A股的壳资源,双方一拍即合。才有了上述那出“大戏”。
No9。创业板造假第一案
3月2日,万福生科发布自查公告,承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右,虚增营业利润1.8亿元左右,虚增净利润1.6亿元左右。 5月10日,证监会开出罚单,对万福生科造假上市案的中介机构平安证券处罚7665万元,暂停三个月保荐资格,保荐代表吴文浩、何涛被禁止终身进入市场。
与此同时,平安证券宣布,先行垫付资金3亿元设立补偿专项基金,赔偿投资者损失。万福生科原董事长龚永福被罚款30万元,监终身市场禁入,并被追究相关法律责任。而万福生科股价自3月2日承认造假至4月22日停牌期间的34个交易日中,其股价累计跌停达29.64%。
据了解,今年以来,证监会加大了对信披违规、内幕交易等违法违规行为的监管力度,两市已有55家公司及其高管收到罚单;截至12月初,今年内幕交易新增调查案件158起、立案67起,占全部立案案件的42%;在IPO财务专项检查中,有268家企业提出终止审查申请。
No10. 上海家化内斗
今年3月以来上海家化集团控股股东平安信托陆续接到上海家化内部员工举报,反映集团管理层在经营管理中存在设立“账外账、小金库”、个别高管涉嫌私分小金库资金、侵占公司和退休职工利益等重大违法违纪问题,涉案金额巨大。
5月11日,上海家化集团召开临时董事会议,宣布免去葛文耀上海家化集团董事长和总经理职务。5月13日下午,葛文耀在微博上批评平安称:“平安进来后,家化集团便名存实亡,只有卖资产。”上海家化官方回应称葛文耀已经卸任家化集团董事长一职,但上市公司上海家化的董事长职位不变。由于内斗风波,上海家化股价遭遇重创,5月13大跌5.3%,次日股价更是跌停,两个交易日内跌幅达14.77%。
如今,上海家化虽然选出的新的董事长,不过却又因涉嫌信息披露违法违规,己遭证监会立案,目前正在调查。