近日,北京证监局集中披露了8张罚单,不仅知名“牛散”、福建前首富陈发树收到警示函,还有多家机构被采取责令改正的监管措施。

新时代证券在开展资产管理业务存在违规遭出具警示函。被罚期货公司违规问题主要集中在未对投资者风险识别、未按照公司制度规定对部分客户进行回访等方面,其负责的高管也受到处罚。

业内人士表示,监管部门加大对金融违法违规行为的处罚力度,向市场释放出严监管、零容忍的强烈信号,有利于进一步防范风险。(上海证券报)