证监会稽查员爆“史上最大股票市场操纵案”广东中恒信572亿元股票操纵细节

证监会主席对内幕交易“零容忍”的表态正逐渐被事实佐证。备受关注的广东中恒信股票操作案细节逐步曝光。中恒信稽查员透露,最典型的手法就是先买股再荐股诱股民“抬轿”,然后再卖出获利。证监会披露,中恒信股价操纵案涉及股票552只,累计交易金额约达到572亿元,是至今证监会查实涉及金额最大的案件。

业内人士分析,证监会等监管机构还将加大力度,掀起打黑风暴。

文/记者张忠安

三部曲

买入、荐股、卖出

买入:以70个自然人名义在44家证券营业部开立112个资金账户,先后使用148个证券账户,动用超过20亿元资金买卖股票。

荐股:通过7家公司以4483万元购买了9家电视台早、中、晚证券栏目时段,播放提前制作好的荐股节目,吸引投资者入市。

卖出:一般在节目播出前一两天,这些人提前买入即将要推荐的股票,节目播出后,所荐的股票往往会上涨,这时就趁机出手,卖出获利。

“抢帽子”控市

创下A股纪录

参与侦破此案的证监会稽查员昨日接受央视采访时透露,广东中恒信传媒投资有限公司惯用的手法就是所谓的“抢帽子”交易,推荐自己已经买入的股票,吸引投资者跟进,然后再卖出获利。

“抢帽子交易,就是这些当事人或行为人预先买入他们选定好的股票,然后通过证券分析师等在媒体进行公开推荐,诱导投资者跟入,影响证券交易价格,然后迅速卖出获利的一种交易方式。”参与侦破此案的调查员在接受央视采访时表示。

这位调查人员透露,经过三个月左右的调查后发现,在2007年4月至2009年10月间,中恒信前老总薛书荣等人以70个自然人名义在44家证券营业部开立了112个资金账户,使用148个证券账户,动用了超过20亿元资金预先买入锁定股票。然后安排人员制作荐股资料,联合多家证券公司、投资咨询机构以及证券分析师,向社会公开推荐事先已经买入的股票。根据调查,他们动用了4483万元购买了9家电视台早、中、晚证券栏目时段来播放荐股节目,吸引广大投资者入市购买。而他们则在节目播出的当日或者次日将事先买入的股票迅速卖出,获取利润。

证监会通报显示,就是通过上述“抢帽子”的操纵股价方式,薛书荣、郑宏中等人共交易股票552只,累计交易金额约571.76亿元,非法获利4.26亿元。违规交易股票数量之多,创A股市场纪录。“实质就是诱使广大投资者买入涉案团伙推荐的股票,违法者抬高了股价又迅速卖出获利,中小投资者接盘抬轿,甚至被套。属于典型的欺诈行为。”调查人员称。

正牌分析师成“黑嘴”道具

“黑马集中营”、“天天涨停板”、“千金难买早知道”,这样的语言很容易诱导投资者。据调查,中恒信案中有10家证券公司和8家投资咨询机构的30名证券分析师录制了荐股节目,这些分析师都有执业资格,收取金额不等的费用,有的分析师则是为了扩大影响力。

一成案件线索来自媒体报道

2011年以来,证监会共立案调查案件82起,其中内幕交易39起,市场操纵9起。从案件类型看,主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面,其中内幕交易占比超过50%。记者从证监会网站获悉,截至11月底,证监会共获取各类案件线索245件,其中有超过一成的比例是通过媒体报道发现的。