一家头部券商营业部负责人的罚单,引起市场广泛关注,“泄密者”“抄作业”成为该案关键词。广西证监局近期披露罚单显示,国泰君安(601211)证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰被处以53万元罚款,经查明,周靖杰存在以下违法事实,一是周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人从事相关证券交易,二是周靖杰借他人名义买卖股票。这则罚单,透露几个核心关注点。一是上述券商营业部负责人将有权限查看的“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产品的账户交易、持仓等未公开信息,提供给他人,即泄密的;二是有小型私募高某使用周靖杰提供的上述未公开信息操进行证券交易,即抄作业的;三是聚鸣投资为知名百亿私募,当得知自己的持仓信息被营业部负责人泄露,不知作何感受?四是上述小型私募即浙江漠沙资产管理有限公司规模在5亿~10亿间,董事长为段兴宏,总经理为高源;五是周靖杰多次使用“李某影”(其妻)证券账户买卖股票,但交易金额仅为“不少于312万元”;六是53万元处罚,既包括利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为的50万元罚款,也包括违法炒股的3万元罚款。营业部负责人泄露百亿私募未公开信息。
- 股票名称国泰君安
- 关键词泄密者、抄作业、营业部负责人
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