周二,一份《邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议纪要》在网上流传,文件要求各地区、各部门巩固邮币卡类交易场所清理整顿已取得的阶段性成效,统一认识,协调行动,形成合力,不得观望拖延。

接近监管的人士向第一财经记者证实了该文件,文件由清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(以下简称清整联办)于8月2日印发,下发单位包括中央宣传部、中央网信办、最高人民法院、最高人民检察院、工信部、公安部、文化部、人民银行、工商总局等多部委,以及各省级政府办公厅。

清理整顿仍在继续

第一财经记者了解到,今年7月11日,清整联办在北京召开邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议,北京、河北、上海、江苏、湖南金融工作代表分别介绍了辖区内邮币卡类交易场所整治面临的问题和考虑。

这是清整联办自清理整顿各类交易场所“回头看”工作最后期限6月30日以来首次对邮币卡类交易场所清整进行总结和部署。

会议指出,邮币卡类交易场所主要由邮资票品、钱币、磁卡为交易对象,采用类似股票发行上市的现货发售模式,且大多存在欺诈、做庄交易、操纵价格、客损分成等行为,涉嫌严重违法犯罪。市场普遍投资氛围浓厚,价格大幅偏离价值,引诱投资者高位接盘,大量投资者被洗劫一空,风险隐患很大,严重影响社会稳定,亟需重点清理整治。

近三年来,邮币卡平台在全国各地涌现,打着金融创新和文化复兴的幌子组织违规交易,主要平台的日均交易金额可达20亿元以上。

今年1月,证监会牵头的清整联办启动清理整顿各类交易场所“回头看”工作,各省级人民政府切实履行属地管理主体责任,积极行动,措施得力,各有关部门加强指导协调,目前邮币卡类交易场所清理整顿已取得明显的阶段性成效。

根据会议纪要,截至目前,全国五十多家邮币卡类交易场所大多已停止违规交易,重点交易场所的规模显著下降,风险扩散蔓延的势头得到有效控制。

不过,会议指出,清整工作仍然存在一些不容忽视的问题:一是少数邮币卡类交易场所仍在开展违规交易,甚至发行新产品,造成了不良的示范效应。二是一些已经暂停交易的违规交易场所,没有彻底整改规范的态度和决心,虚与委蛇,消极应对,伺机卷土重来。三是个别地区对邮币卡类交易场所违法违规的危害性认识不足,还存在拖延观望情绪,影响了清理整顿整体进程和效果。

邮币卡类交易场所一律停业整顿

此次会议就下一步清理整治工作形成多项共识。

首先,仍在开展违规交易的邮币卡类交易场所一律停业整顿,不得继续开展交易,违规邮币卡交易品种要限期下线。已停止交易的,未经省级人民政府验收批准并报联系会议备案,不得恢复交易。严重违法违规的交易场所要坚决予以关闭。清整联办将加强统筹督导协调。

其次,抓紧准备处处置预案。各地要按照国务院和清整联办有关政策要求尽快制订风险处置预案,及时对交易所、分支机构(含会员、代理商、授权服务商,下同)的股东、高管,以及发售人、庄家等涉案财产加强管控。禁止交易场所、分支机构、发售人、庄家等出金,限制其转移财产,防止其转移财产,防止其卷款跑路。

第三,全面摸清风险底数。各省级人民政府要组织精干专业队伍,对辖区内的邮币卡类交易场所逐一进场摸排,固定交易数据、财务会计数据、服务器等关键证据资料,全面掌握其股东、分支机构、客户、资金等情况,以及发售人、庄家、交易场所及分支机构、客户、资金等情况,以及发售人、庄家、交易场所及分支机构的违法违规事实,彻底摸清交易场所机器利益关联方的利益分成、客户亏损、资金缺口等风险底数。对涉嫌违法犯罪的应依法查处。

第四,逐步化解存量风险。摸清底数并采取必要控制措施后,可以通过督促交易场所及其分支机构合理补偿引导小额持仓人提货离场、督促发售人及庄家等非法获利人出资回购等方式不断清退邮币卡交易客户,压缩化解存量风险。地方人民政府应压实交易场所、分支机构、发售人、庄家等非法获利方责任,最大限度追赃挽损,稳妥化解邮币卡类交易场所风险。

第五,审慎批准合规交易。各省级人民政府要从服务经济社会发展大局出发,重新评估开展邮币卡交易的必要性,全面权衡其风险、效益和社会成本。

如确有必要的,可指定一家取得省级人民政府批文,经省级人民政府验收合格并报联席会议备案的专门的邮币卡交易场所,允许其采取协议转让的方式组织开展邮币卡交易,且须严格遵守国发【2011】38号文件、国办发【2012】37号文件“不得采取集中交易方式进行交易”、“任何投资者买入后卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日”等有关规定。文化产权及艺术品类、商品类、权益类等其他各类交易场所均不得组织开展邮币卡交易。

第六,各地区要从全国大局出发,严格落实属地责任,协调一致采取行动。加大跨地区协同力度,有关金融机构、信息系统服务器等与交易场所不在同一省级行政区域的,异地省级人民政府应积极支持配合。

此外,会议还提出要加强投资者教育,做好法律普及、政策解读工作、引导投资者依法表达诉求、维护自身权益。组织做好舆论引导和政策解释工作,加强广播电视报刊等媒体及互联网管理,杜绝炒作此类事件,并做好门户网站、搜索引擎、微博、微信、QQ、论坛、贴吧等相关内容的管控,创造和维护有利于清理整顿的网络环境。

同济大学上海期货研究院院长助理刘春彦对第一财经记者表示,“应当彻底清理整顿,取缔任何形式的邮币卡、钱币卡等的交易。邮币卡市场完全通过坐庄的形式,人为操纵的市场,存在着欺诈,因有投资者进行交易,侵害投资者合法权益,没有任何的价格发现功能,不仅不能服务实体经济,反而有害于实体经济。”

他认为,对于邮币卡交易平台应本着谁审批谁负责、谁管辖谁负责的政府行政权力运行原则,由地方政府对市场进行取缔。

“地方政府要在坚持金融管理主要是中央事权的前提下,按照中央统一规则,强化属地风险处置责任。金融管理部门要努力培育恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神,形成有风险没有及时发现就是失职、发现风险没有及时提示和处置就是渎职的严肃监管氛围。”他对记者表示。