证监会:对内幕交易案作出处罚 涉及粤宏远A

一财网其他一财网综合2016-04-15 16:48

证监会发言人邓舸

4月15日,证监会召开例行发布会,主要内容如下:

1、证监会检查审计、评估机构: 会计师违规炒股 大华、立信等被处罚

证监会新闻发言人邓舸周五表示,2015年证监会对从事证券期货相关业务的审计评估机构进行监管,其中对7家审计机构、3家评估机构进行了检查,地方证监局也对超一百个项目进行了检查。

证监会检查发现,审计机构存在问题包括,内部管理薄弱,未实现总分所管理等;独立性方面,注册会计师未遵循独立性要求违规买卖股票等。

评估机构存在问题,部分项目参数选取缺乏合理依据,与现实情况不符且不能合理解释,专业计算或引用存在错误,选取可比公司明显缺乏可比性等。

其中,证监会决定对大华、立信、立安达、四川华信等中介机构做出处罚。

2、证监会处罚公募:宝盈基金、民生加银等被罚

2015年12月,证监会组织派出机构对25家证券、期货经营机构开展专项检查,对合规、风控、客户适当性管理进行了检查。

检查发现,部分公司存在多项违规,一是公司内部基金投研、异常交易监控执行不到位,二是客户适当性要求为完全执行,三是投资咨询有误导性陈述,四,部分人员没有从业资格等。

对宝盈基金暂停公募产品三个月、民生加银及基金子公司暂停客户管理备案三个月、黑龙江容维投资顾问管理公司暂停新增客户三个月。

3、证监会处罚内幕交易案:涉及股票粤宏远A

证监会周五通报一宗内幕交易案,称广东东莞宏远重组过程中,有投资者使用多个账户交易粤宏远A,证监会决定予以处罚。

编辑:罗懿